Московский государственный университет печати

Штоляков В.И.


         

Защита интеллектуальной собственности

Учебное пособие


Штоляков В.И.
Защита интеллектуальной собственности
Начало
Печатный оригинал
Об электронном издании
Оглавление

Введение

1.

Основные понятия интеллектуальной собственности

1.1.

Объекты охраны промышленной собственности

1.2.

Объекты авторского права

1.3.

Охрана программ для ЭВМ и базы данных

1.4.

Охрана топологии интегральных микросхем

1.5.

О смежных правах

2.

Изобретение - объект технического творчества

2.1.

Предпосылки технического творчества

2.2.

Об эволюции технических объектов

2.3.

Изобретение - процесс технического творчества

3.

Основные положения патентного законодательства

3.1.

История появления патентной системы

3.2.

Становление патентной системы в России

3.3.

Основные особенности Российского патентного закона

3.3.1.

Отсроченная экспертиза

3.3.2.

Полезная модель

3.3.3.

Отношения между автором и патентообладателями

4.

Изобретение, его признаки, описание и оформление

4.1.

Критерии патентоспособности

4.2.

Объекты изобретения

4.3.

Формула изобретения

4.4.

Оформление заявочных материалов на изобретение

4.4.1.

Состав заявочных материалов

4.4.2.

Подача заявки на изобретение

5.

Проведение экспертизы заявки на изобретение

5.1.

Формальная экспертиза

5.2.

Экспертиза заявки по существу

5.3.

Обжалование решений экспертизы

5.4.

Временная правовая охрана

5.5.

Порядок публикаций и регистрация изобретений

5.6.

Права изобретателей и правовая охрана изобретений

5.7.

Прекращение действия патента

5.8.

Особенности оформления и экспертизы заявки на полезную модель

6.

Классификация изобретений

7.

Международные соглашения в области интеллектуальной собственности и ее охрана

7.1.

Парижская конвенция

7.2.

Международные региональные соглашения

7.3.

Лицензионные соглашения

7.4.

Ноу-хау как объект гражданского права

7.5.

Патентная чистота объектов техники

8.

Патентные исследования при курсовом и дипломном проектировании

8.1.

Методы и средства патентного поиска

8.1.1.

Содержание и проведение тематического поиска

8.1.2.

Проведение именного поиска

8.1.3.

Использование патентных баз данных

8.2.

Краткие рекомендации по оформлению заявочных материалов на предполагаемое изобретение

Заключение

Литература

Приложение

Указатели
47  предметный указатель
6  указатель иллюстраций

2.
Изобретение - объект технического творчества

Существенно новые и полезные технические решения задач в различных областях деятельности человека признаются Изобретениеизобретениями. Изобретение может быть создано в результате теоретических или экспериментальных исследований, в ходе конструкторских или технических разработок с помощью методов технического творчества или благодаря интуиции. В науке на основе изобретений создаются точные аналитические приборы и уникальные установки для проведения экспериментов, а результаты научных исследований реализуются в высокоэффективные изобретения, приводящие к коренным изменениям техники и технологии.

На основе изобретений создается новое и совершенствуется выпускаемое оборудование, уменьшается его металлоемкость, трудоемкость при изготовлении и улучшаются условия его обслуживания. Можно утверждать, что изобретения создают основу нашей технической цивилизации и условия для появления новых изобретений. История человечества тесно связана с развитием изобретательских способностей человека. Только изобретения дают ускорение развитию общественного производства, росту производительности труда, увеличению экономического и оборонного потенциала государства.

2.1.
Предпосылки технического творчества

Изобретательская деятельность человека началась еще в древние времена, чтобы ему выжить надо было научиться обрабатывать камни, приспособить палку в качестве рычага, изобрести топор, технологию добывания и поддержания огня, возникшую примерно 100 тыс. лет назад. Около 10 тыс. лет назад до нашего времени появились лук и стрелы с кремниевым наконечником, повозка на колесах, позже - водяное колесо, токарный и печатный станок, паровая машина, космический корабль, искусственное сердце, компьютер - все это результат длительного и порой мучительного процесса, называемого творчеством. Тысячи известных и безымянных изобретений «породили» необъятный сегодня мир техники и технологий.

Творчество на ранних стадиях изобретательства проявлялось в том, чтобы догадаться применить готовое решение, копируя природные прототипы или используя метод проб и ошибок, перебирая наугад различные варианты, найти нужное решение. В течение тысячелетий метод проб и ошибок работал довольно успешно. Медленный ход истории позволял ждать десятки, а то и сотни лет, пока будет решена та или иная задача. В те далекие времена люди были склонны считать, что изобретения появляются не без вмешательства божественных сил.

Техническое творчество - понятие меняющееся, его содержание постоянно обновляется. Одни виды деятельности исключаются из категории творчества, другие, более сложные, включаются. Был период в истории развития общества, когда простые арифметические действия считались творчеством.

Несмотря на примитивность простейших приспособлений, которые применял человек в древности и простоту выполняемых ими функций, во взаимоотношениях человека с ними уже была заложена программа развития, основанная на их постоянном совершенствовании и «перерождении» в сложнейшие технические системы.

Древние ассирийцы 5-6 тыс. лет тому назад придумали печатки-штампы в виде цилиндриков, которые высекались из камня. В экспозициях Пушкинского музея за стеклом витрины на черном бархате лежит целая россыпь цилиндрических разноцветных печатей, изготовленных из полудрагоценных камней древними шумерами где-то в 3-4 тысячелетии до новой эры. Торцевые поверхности каждого цилиндрика имеют конические углубления или зацентровку для лучшей фиксации. Катать легче, чем штамповать. Это знали уже в далекой древности. Зажал такую печать двумя пальцами, прокатил, слегка нажимая, по сырой глине и получил оттиск. Можно «тиражировать» подобные оттиски в любом количестве, сохраняя идентичность с печаткой. Чем не простейший карманный печатный аппарат? Правда, не было еще краски и бумаги, но была уже в простейшем приспособлении реализована идея ротационного печатного устройства, представляющего собой миниатюрный формный цилиндр с высеченными по внешней поверхности различными сюжетами, которые были записью какого-то события, молитвы или заклинания.

Взаимоотношения человека с орудиями труда строились и строятся поныне на стремлении человека облегчить свою жизнь, перекладывая ограниченные по физической силе и быстродействию свои возможности на созданные им приспособления и простейшие механизмы. Сначала с их помощью стало возможным трансформировать физические усилия человека с выполнением простых технологических операций и значительно позже, уже в наше время, функций контроля и управления производственным процессом.

Вторым этапом развития орудий труда считают изобретение человеком механизмов, которые обладали более широкими функциями, так как могли выполнять уже отдельные операции технологического процесса (1 в. до н.э. - 15 в. н.э.). Их достоинством по сравнению с простейшими приспособлениями было то, что они позволяли трансформировать физические усилия человека и позже создать качественно новый вид орудий труда - машины (16&nbso;– 18 вв.). Дальнейшее усовершенствование конструкции машин, расширение и усложнение их функций, внедрение компьютерных технологий (вторая половина 20 в.) позволили создавать машины-автоматы и целые автоматические комплексы.

Как уже отмечалось, этапы совершенствования орудий труда от приспособлений до машин-автоматов характеризуются заменой ими механических и управленческих функций человека. Сначала орудия труда заменили мускульные усилия, механизировав процесс труда. На этом этапе все функции управления осуществлялись только человеком. С изобретением регуляторов прямого действия и усовершенствование механических систем появилась возможность дополнительно переложить на орудия труда некоторые, на первых порах примитивные, функции управления.

Эти этапы можно проиллюстрировать на примере создания и эксплуатации печатных машин, являющихся основным видом полиграфического оборудования.

Изобретенный Гутенбергом в 1440 г. печатный станок реализует основную технологическую функцию - печатание. Энергетическая функция, функция управления и планирования остаются за человеком. Нужно было приложить большие мускульные усилия к винтовой передаче с тем, чтобы создать необходимое давление в зоне печатного контакта. С помощью маховика винтовой передачи тереодорщик и батырщик, так называли тогда печатника и растирщика краски, перемещали прижимную плиту пиан к плоской форме. Из-за большого количества ручных операций два человека за один час могли отпечатать с односторонней формы размером 20x30 см до 15-20 оттисков.

Изобретение паровой машины и, позднее, электродвигателя позволили освободить человека от этой рутинной работы. Развитие компьютерных технологий и микропроцессорной техники дали возможность переложить функции управления и обслуживания основными исполнительными узлами печатных машин на бортовую ЭВМ, существенно подняв производительность и облегчив обслуживание печатного оборудования. Тенденция повышения скорости печатного оборудования при сохранении высокого качества печати, сокращения макулатурных отходов заставляет сегодня ведущие полиграфические фирмы-производители печатных машин максимально автоматизировать все технологические и вспомогательные процессы. Пока, правда, за печатником остается функция планирования печатной продукции и частично - управления и обслуживания печатной машины. Однако недалеко то время, когда для какого-нибудь региона будет создана единая база данных, позволяющая анализировать конъюнктуру рынка печатной продукции. Тогда базовая ЭВМ будет планировать типографиям заказы на тот или иной вид печатной продукции с учетом рыночной цены и потребности на ближайшее время. Возможно, что уже в 21 в. будет создана типография-автомат, появлению которой человечество обязано изобретению Гутенбергом первого печатного станка, а еще раньше - ассирийских печатей.

2.2.
Об эволюции технических объектов

Сами изобретения по своей значимости и эффективности могут иметь существенные различия, поскольку их творческий и технический уровень неодинаков. В период существования СССР было принято что все изобретения условно можно разделить на шесть уровней. В зависимости от степени новизны и затрат творческого труда Г.С. Альтшуллер предлагает оценивать изобретения по пяти уровням.

Первый уровень - это незначительные изобретения, мало меняющие совершенствуемый объект. Задача и средства ее решения лежат в пределах одной профессии, поэтому ее решение под силу каждому специалисту (например, модернизация захвата печатного цилиндра).

Второй уровень - это мелкие изобретения, полученные способами, известными в данной отрасли. При этом может частично меняться только один элемент системы (например, изобретение новой системы захватов и передачи листа).

Третий уровень - это средние изобретения, которые решаются способами, известными в пределах одной науки, в результате чего полностью меняется один из элементов системы (например, применение эффекта «памяти формы» в металлах для получения печатной формы).

Четвертый уровень - это крупные изобретения, позволяющие синтезировать новую техническую систему. Решаются они средствами, как правило, далеко выходящими за пределы науки, к которой относится задача (например, изобретение американским исследователем Ч.Карлсоном электрофотографического процесса, заложившего основы развития новой репрографической информационной технологии, реализованной впервые в копировальных аппаратах фирмы «Ксерокс»).

Пятый уровень - это крупные, пионерные (не имеющие аналогов) изобретения. Они образуют принципиально новую техническую систему. При этом нередко создается новая отрасль техники и производства. Это впервые изобретенные телефон, дизель, электродвигатель, лазер и т.д. К подобным новациям следует отнести российское изобретение «Лазерный чернильный принтер», созданное в Московской государственной технологической академии. Оригинальность разработки состоит в использовании эффекта светогидравлического воздействия лазерным лучом на краску. Самофокусирующийся луч лазера, попадая на краску, создает мощные акустические импульсы, мгновенно разбивающие ее на мельчайшие капли, которые формируют на запечатываемом материале любое изображение. Принтер такого рода отличается высокой скоростью печати (до 60 листов формата А4 в минуту) с высоким разрешением - до 2300 dpi.

Практика патентования изобретений показала, что 75% выдаваемых патентов относится к решениям первого и второго уровней и совсем незначительная доля, около 5%, относится к сильным, революционного характера изобретениям четвертого и пятого уровней. Именно благодаря этим малочисленным изобретениям (считают, что их около 200), современная цивилизация имеет высокий технический уровень оснащения и развития.

Подобное соотношение неслучайно, так как для изобретательских задач первых уровней характерно наличие небольшого числа составляющих элементов, среди которых неизвестных практически нет. Легко просматривается связь между ними, поэтому на их решение требуется немного времени и достаточно применения только профессиональных навыков и знаний.

Для успешного поиска направлений совершенствования техники и новых технических решений необходимо знание основных закономерностей и этапов эволюции технических объектов. Результатом эволюции технических объектов является появление технических систем, которыми буквально населен окружающий нас мир. Станки, автомобили, компьютеры, полиграфическое оборудование - все это системы, состоящие из многих подсистем. Например, система «печатная машина» включает в себя подсистемы «электродвигатель», «приводные узлы», «электрооборудование», «микропроцессоры» и т.д. В свою очередь печатная машина входит в более крупную надсистему «типографию», включающую различное полиграфическое оборудование, складские помещения, ремонтную базу и т.д.

Подсистемы, системы и надсистемы - понятия относительные. Иерархия систем типична не только для техники, но и для объектов биологических (клетка - орган - организм - сообщество организмов) и астрономических (планета - Солнечная система - галактика - метагалактика). Системность - одна из основных особенностей строения материального мира.

Важнейшее свойство любой технической системы состоит в том, что изменение одной составляющей системы отражается на состоянии других ее частей и всей системы в целом. И наоборот, изменение системы в целом сказывается на состоянии ее частей.

Необходимым условием жизнеспособности технической системы является наличие и хотя бы минимальная работоспособность четырех основных частей системы: двигателя, трансмиссии, рабочего органа и средства управления. А также сквозной проход энергии от двигателя до рабочего органа при согласовании ритмики частей системы, т.е. подчинение перемещения рабочих и вспомогательных органов циклограмме. История развития техники показала, что развитие технических систем идет по пути прогрессивной эволюции в направлении увеличения степени ее совершенства. Примером может служить развитие печатного оборудования, которое за последнее время благодаря внедрению микропроцессорной техники и новых конструктивных решений стало более производительным и совершенным за счет выполнения за один прогон вспомогательных операций (впечатывание, нумерация, перфорирование, лакирование и пр.).

Жизненный цикл технической системы по аналогии с биологической можно изобразить в виде S-обратной кривой (рис. 2.1, а), показывающей, как меняются во времени главные показатели системы (мощность, скорость, производительность и т.д.). Каждая техническая система имеет свою кривую развития с учетом индивидуальных особенностей. Но всегда эту кривую можно аппроксимировать на характерные прямолинейные участки (рис. 2.1, б).

Посмотреть рис. 2.1 Рис. 2.1. Кривая жизненного цикла технической системы: а - S-образная функция; б - участки жизненного цикла.

С момента рождения технической системы (точка А) она проходит медленный путь своего развития (участок АВ), после чего начинается участок ВС ее активного развития, совершенствования и эксплуатации. Отрезок АВ - это самый сложный и затратный этап, ответственный за дальнейшую жизнедеятельность системы. Ее путь начинается с момента зарождения идеи (точка А), далее ее апробация в лабораторных условиях и, наконец, запуск в серийное производство (точка В). По мнению американских социологов, эти три стадии по затратам времени и денежных средств разделяются между собой в соотношении 1:3:10. Видно, что выход системы в массовое производство - это наиболее длительный по времени и максимальный по финансовым вложениям этап по сравнению с моментом ее зарождения.

С некоторого момента (точка С) начинает ощущаться замедление темпов ее развития и через какое-то время она достигает своего апогея (точка D), что соответствует наступлению ее «старости». Далее возможны два варианта ее развития. Техническая система А либо отмирает (отрезок 1), сменяясь более совершенной системой Б, которая к этому времени вышла на активную фазу развития (современные печатные машины имеют большие возможности, нежели предшествующий им печатный станок Гутенберга), либо техническая система надолго сохраняет свои достигнутые показатели (отрезок 2) и не вытесняется другой системой (велосипед не претерпел существенных изменений за последние несколько десятилетий и не был заменен мотоциклом). Более того, как правило, техническую систему, достигшую апогея развития, пытаются всячески поддержать и по возможности продлить ее существование, несмотря на экономическую нецелесообразность. Это происходит оттого, что в этот момент сталкиваются многие интересы - финансовые, научные, карьеристские и просто человеческие, когда появляются опасения оставить привычную и обжитую систему. Известно, что современный автомобиль достиг своей вершины технического развития, став, однако, экологически опасным для человека. За год эксплуатации каждый автомобиль выбрасывает в атмосферу количество вредных веществ, равное четырем его объемам. Несмотря на это, сегодня стараются всячески продлить его «старение» незначительными изобретениями для того, чтобы только не расставаться с привычной для человека системой. На смену современному автомобилю готов «прийти» электромобиль, который пока находится в стадии лабораторных испытаний. Однако его развитие активно не поддерживается из-за опасений перед новой технической системой.

Та же связь по принципу S-образной функции наблюдается между затратами на развитие производства (Q) и показателями эффективности самого производства (N). Известно, что основа деятельности фирмы - производство, основа производства - технология. Взаимосвязь между затратами на технологию и эффективностью производства показана на рис. 2.2 Рис. 2.2. Взаимосвязь между затратами и техническими показателями системы. В начале развития производства затраты всегда большие, а отдача маленькая. Затем рентабельность резко возрастает, но наступает некоторый предел (потолок), когда эффективность падает и дальнейшие финансовые влияния мало помогают (кривая S1). Производство достигло своего предельного технического состояния, что является неотъемлемой частью развития любой системы. Противодействие деградации технической системе становится очень дорогостоящим мероприятием, так как это требует не только больших финансовых расходов, но и привлечения дополнительных энергетических и людских ресурсов. Самое кардинальное решение для этой ситуации - это переход на новую, прогрессивную технологию производства, имеющую больший потолок технических возможностей (кривая S2). Смена S кривых (S-S-переход) - это и есть технический прогресс, т.е. переход с одной S-образной кривой на другую. Этот переход требует преодоления технологического разрыва (ТР), для чего нужны дополнительные расходы и на что надо решиться, так как это не дает мгновенного выигрыша.

Практика показывает, что смена S кривых вызывает некоторый хаос, когда из десяти мелких фирм семь разоряются и погибают. Критическая оценка ситуации и небоязнь риска позволяют остальным сильным фирмам выжить и со временем извлечь многократную прибыль. Погибают сегодня те, кто не учитывает, что в деловом мире наступила новая эра, что главным сейчас становится выигрыш в дальнейшей перспективе за счет сегодняшнего ущерба. Само содержание технического прогресса меняется. Это уже не функция времени (эволюция), а функция затрат, и затрат именно на технологию.

На протяжении всей «жизни» технической системы она не обделена вниманием изобретателей. Правда уровень изобретений и их количество меняются в зависимости от «возраста» системы, что наглядно видно при сопоставлении жизненной кривой с изобретательскими показателями (рис. 2.3Рис. 2.3. Сопоставление изобретательских показателей с развитием технической системы). Если проанализировать характерные переломные точки ее развития на фоне активности изобретательской деятельности, то видно, что первый пик приходит на момент перехода системы к массовому серийному производству (точка В), а второй (наибольший) в точке D обусловлен стремлением продлить ее жизнь. Для момента запуска технической системы в жизнь (точка А) характерно небольшое количество изобретений (как правило, один - два), но зато самого высокого уровня, что должно обеспечить ей жизнестойкость. Затем уровень изобретений резко снижается, зато количество изобретений низкого уровня возрастает. Что касается эффективности или отдачи от изобретений, то практика показала, что первые изобретения, несмотря на их высокий уровень, не дают сразу прибыли. В этот период техническая система существует еще в разработке или в опытах, единичных образцах, которые имеют недостатки и требуют доработки. Прибыль начинает проявляться только после запуска системы в производство. В этот период даже небольшие незначительные усовершенствования в системе дают большую экономию.

2.3.
Изобретение - процесс технического творчества

Первые попытки выделения изобретательской деятельности в самостоятельное ремесло относятся к 16 и 17 столетиям. Возникновение инженерного дела как отдельной специальности начинается где-то в 18 в. с развитием флота, фортификационного и гражданского строительства. Позже разрабатываются первые методические правила и приемы для активизации творческой инженерной деятельности. В промышленно развитых странах создаются объединения и корпорации разработчиков новой техники, появляются промышленно-исследовательские лаборатории и конструкторские бюро. Технический прогресс, начавшийся в древние времена, постоянно ускоряется. Развивается наукоемкое производство. Наука становится в 20 в. основной производственной силой. Сроки обновления продукции в наиболее динамичных областях сокращаются до 2-3 лет. Каждые семь лет происходит удвоение информации. Однако общественная потребность в существенно новых технических решениях остается такой же актуальной и необходимой для создания новой техники.

Особенностью любого изобретения является существенное изменение свойств, функций и структуры технических объектов новым способом для получения требуемых параметров. Одним из основных этапов в процессе создания изобретения является выявление технического противоречия, устранение которого должно привести к качественно новому, ранее неизвестному результату.

Известно, что любое техническое новшество дает кроме положительного эффекта еще и нежелательный отрицательный эффект. Компьютер, к примеру, освобождает нас от рутинной умственной работы, но он же и лишает нас ее. А без этой «черной», рутинной работы не может развиваться творческая фантазия. Вся техника пронизана противоречиями. Любой технический объект может быть охарактеризован присущим ему «букетом» противоречий. При этом главные противоречия объекта, связанные с его принципом действия, определяют изобретательские проблемы, которые приходится решать в процессе совершенствования этого объекта. Пока положительный эффект превышает нежелательный, противоречие мало заметно. Когда же ухудшение переходит границы допустимого и противоречие обостряется, наступает период революционного изобретательского решения. Впервые анализ технического противоречия приведен в работе Ф. Энгельса «История винтовки». С момента изобретения ружья оно заряжалось с дульной части и короткий ствол облегчал заряжение. С появлением штыка возникла необходимость удлинить ствол и тут же проявилось противоречие: для быстрой перезарядки ружья ствол должен быть предельно коротким, а с другой стороны, для штыкового боя он должен быть предельно длинным. Противоречие было разрешено изобретением винтовки, заряжающейся с казенной части, что позволило совме-стить противоположные ранее свойства: большую длину ствола с высокой скорострелкостью.

Подобные примеры можно найти и в полиграфической отрасли. Сегодня четко прослеживается тенденция увеличения скорости полиграфического оборудования. С увеличением скорости их работы возникают сложные динамические явления, оказывающие влияние на качество технологического процесса. В связи с этим остро проявляется вопрос о снижении виброактивности привода, например, рулонных печатных машин.

Препятствием для изобретателя на пути разрешения технического противоречия может являться также психологическая инерция. Она проявляется в предрасположенности к какому-либо конкретному методу и образу мышления при решении задачи, игнорировании и неприятии всех возможностей ее решения, кроме единственной, встретившейся в самом начале. Психологическая инерция проявляется тем сильнее, чем большим объемом знаний человек обладает. Получив информацию о чем-то новом и неизвестном, мы стараемся найти ему объяснение в рамках имеющейся у нас системы знаний. Если это новое туда не вписывается, то делаются попытки как-то втиснуть его в имеющуюся систему знаний или отбросить.

Другая форма проявления психологической инерции - принятие на веру положений и высказываний авторитетных известных людей. Этому утверждению есть исторический пример. Аристотель, великий философ и естествоиспытатель древности, написал в одном из своих сочинений, что у мухи 8 ног. Этому свято верили почти две тысячи лет, пока кто-то не удосужился пересчитать: их оказалось шесть! Авторитет почитаемого Аристотеля не вызывал сомнения в течение такого длительного срока.

Примером проявления психологической инерции является использование старого принципа при создании нового оборудования. Локомотив Брентона имел четыре механические ноги, по аналогии с лошадью. Первый автомобиль имел спереди лошадиную голову - якобы с тем, чтобы не пугать встречных лошадей. Подобных примеров можно привести огромное количество.

Для преодоления технического противоречия, психологической инерции, стереотипности мышления были разработаны эвристические методы технического творчества, основанные на использовании достаточно четко описанных методик и правил поиска новых технических решений. Эти методы начали разрабатывать еще с древних времен. Начиная с 40-х годов двадцатого столетия, в связи с необходимостью ускорения и активизацией творческого процесса при поиске нового решения, резко возросли исследования и разработки по созданию и применению эвристических методов, приемов, принципов и правил. В настоящее время известно более ста эвристических методов, методик, подходов и их модификаций.

В 60-е годы начали успешно разрабатываться компьютерные методы поискового конструирования, основанные на использовании ЭВМ в решении творческих инженерных задач. Уже сегодня известны десятки различных подходов и методов поискового конструирования. Как показала практика, множество задач технического творчества не включает в себя множество задач поискового конструирования, а только пересекается с ними, т.е. появляются задачи поискового конструирования, которые человек не может решить без поддержки ЭВМ. С учетом высоких темпов развития современной техники число подобных задач будет активно расти.

© Центр дистанционного образования МГУП